長(zhǎng)沙威保特環(huán)保科技股份有限 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū) （申報(bào)稿） 主辦券商 二〇一六年八月 聲明 本及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。 本負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）對(duì)本股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)本股票的價(jià)值或投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，本經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由本自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。 1-1-1 重大事項(xiàng)提示 本提醒投資者特別關(guān)注下列風(fēng)險(xiǎn)因素： 一、稅收優(yōu)惠政策變化的風(fēng)險(xiǎn) 于2013年9月2日被湖南省科學(xué)技術(shù)廳、湖南省財(cái)政廳、湖南省國(guó)家稅務(wù)局和湖南省地方稅務(wù)局批準(zhǔn)認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，編號(hào)：GR2，有效期三年。在2013年度至2015年度享受15%的企業(yè)所得稅稅率，目前正在高新技術(shù)企業(yè)復(fù)審階段。雖然今后會(huì)持續(xù)加大研發(fā)投入以保持較高的行業(yè)技術(shù)水平，但是面臨研發(fā)人員占比、研發(fā)支出占比、高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占比等高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定指標(biāo)或因認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生新的變化而不符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)的延展未能獲批的風(fēng)險(xiǎn)。如未來(lái)未能通過(guò)高新技術(shù)企業(yè)的復(fù)審，則存在增加稅負(fù)成本的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響的凈利潤(rùn)。 此外，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》第二十七條、《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第八十八條相關(guān)規(guī)定，及財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于公布環(huán)境保護(hù)節(jié)能節(jié)水項(xiàng)目企業(yè)所得稅優(yōu)惠目錄(試行)的通知》（財(cái)稅[2009]66號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，符合相關(guān)條件的企業(yè)的環(huán)境保護(hù)、節(jié)能節(jié)水項(xiàng)目，自該項(xiàng)目取得筆生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收入所屬納稅年度起，年至第三年免征企業(yè)所得稅，第四年至第六年減半征收企業(yè)所得稅。其中：桂陽(yáng)分自2013年開(kāi)始享受上述稅收優(yōu)惠；子慈利縣威保特環(huán)�？萍加邢拮�2014年開(kāi)始享受上述稅收優(yōu)惠；子武岡北控威保特環(huán)境科技有限、衡陽(yáng)北控威保特環(huán)境科技有限、仁化縣北控威保特垃圾處理有限責(zé)任自2016年開(kāi)始享受上述稅收優(yōu)惠。根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》第三十三條、《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十九條相關(guān)規(guī)定，符合相關(guān)條件的企業(yè)以《資源綜合利用企業(yè)所得稅優(yōu)惠目錄》規(guī)定的資源作為主要原材料，生產(chǎn)國(guó)家非限制和禁止并符合國(guó)家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品取得的收入，減按90%計(jì)入收入總額。自2015年開(kāi)始享受上述稅收優(yōu)惠。根據(jù)《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于印發(fā)資源綜合利用產(chǎn)品和勞務(wù)增值稅優(yōu)惠目錄的通知》（財(cái)稅（2015）78號(hào)），、長(zhǎng)沙威保特環(huán)保科技股份有限桂陽(yáng)分、慈利縣威保特環(huán)�？萍加邢迯�2015年7月1日起享受增值稅即征即退70%的優(yōu)惠政策，子武岡北控威保特環(huán)境科技有限、衡陽(yáng)北控威保特環(huán)境科技有限自 1-1-2 2016年成立之日起享受增值稅即征即退70%的優(yōu)惠政策。 如若上述相關(guān)稅收優(yōu)惠政策調(diào)整或相關(guān)分、子今后不再具有相關(guān)優(yōu)惠資質(zhì)，將給的盈利帶來(lái)一定程度的影響。 二、企業(yè)規(guī)模較小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱的風(fēng)險(xiǎn) 主營(yíng)業(yè)務(wù)為生活垃圾處理項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)服務(wù)、固廢專業(yè)處理工程施工服務(wù)以及環(huán)保集成設(shè)產(chǎn)品的銷售。2014年、2015年和2016年1-5月，營(yíng)業(yè)收入分別為3,466.95萬(wàn)元、6,513.91萬(wàn)元和2,782.27萬(wàn)元；凈利潤(rùn)分別為642.75萬(wàn)元、1,559.82萬(wàn)元和520.97萬(wàn)元。雖然的經(jīng)營(yíng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，技術(shù)研發(fā)實(shí)力突出，但和行業(yè)內(nèi)規(guī)模較大企業(yè)相比，由于規(guī)模限制，獲取資金、技術(shù)、人才等要素的能力仍顯不足，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不夠突出，因此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的抵抗能力較弱。 若未能采取有效的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)和政策發(fā)生不利于的變化時(shí)，會(huì)給帶來(lái)較大的經(jīng)營(yíng)壓力。 三、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) 目前固廢治理行業(yè)企業(yè)數(shù)量較多，規(guī)模普遍不大，尚未形成行業(yè)統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和巨頭壟斷的局面。因此市場(chǎng)份額較為分散，整體產(chǎn)業(yè)化水平和市場(chǎng)的集中程度均較低。經(jīng)過(guò)行業(yè)內(nèi)的不斷整合，自2006年開(kāi)始雖然無(wú)害化處理一直逐年快速增長(zhǎng)，但市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。行業(yè)內(nèi)眾多企業(yè)由于技術(shù)實(shí)力、企業(yè)規(guī)模、議價(jià)能力等方面的限制，存在一定的惡性競(jìng)爭(zhēng)的情況。經(jīng)過(guò)多年的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，憑借技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)、豐富的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)及完善的運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但如果現(xiàn)有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)一步通過(guò)低價(jià)策略爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額，降低產(chǎn)品價(jià)格，可能會(huì)加劇該行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，從而對(duì)盈利能力造成不利影響。 四、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn) 環(huán)保行業(yè)是國(guó)家重點(diǎn)鼓勵(lì)和扶持的行業(yè)，目前行業(yè)市場(chǎng)中無(wú)害化處理大多是由政府投資和控制，行業(yè)客戶主要集中于政府市政管理部門及其下屬單位，并且存在市場(chǎng)區(qū)域分割和地方保護(hù)主義的情況，市場(chǎng)化程度較低，主營(yíng)業(yè)務(wù)項(xiàng)目收入與政府產(chǎn)業(yè)政策走向密切相關(guān)。如果國(guó)家對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)細(xì)分行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行調(diào)整，行業(yè)下游客戶對(duì)環(huán)境污染處理與防治項(xiàng)目的需求和投入資金 1-1-3 較少，將會(huì)對(duì)的經(jīng)營(yíng)造成較大的影響。同時(shí)，環(huán)保政策的制定和實(shí)施涉及范圍較廣，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的影響復(fù)雜程度高，具有較強(qiáng)的不確定性，構(gòu)成經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)因素。 五、技術(shù)人員流失風(fēng)險(xiǎn) 固廢處理行業(yè)技術(shù)含量高，同時(shí)由于各項(xiàng)目的不同情況和條件限制，項(xiàng)目非標(biāo)準(zhǔn)化程度較高，對(duì)技術(shù)研發(fā)人員和技術(shù)服務(wù)人員的專業(yè)技術(shù)水平和實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)均提出了較高的要求，核心技術(shù)人員必須具有多年的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉項(xiàng)目流程，有較強(qiáng)的問(wèn)題解決能力。隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶要求的不斷提升，行業(yè)對(duì)于專業(yè)技術(shù)人才的需求將不斷上升。因此，如果出現(xiàn)技術(shù)人員大量流失或者嚴(yán)重緊缺的情況，將會(huì)對(duì)未來(lái)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)造成一定的風(fēng)險(xiǎn)。 六、業(yè)務(wù)區(qū)域較為集中，未來(lái)開(kāi)拓新市場(chǎng)存在不確定性的風(fēng)險(xiǎn) 大部分業(yè)務(wù)均位于湖南省區(qū)域內(nèi)，2014年、2015年和2016年1-5月，湖南省內(nèi)的營(yíng)業(yè)收入分別占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重為91.88%、92.08%和79.42%。 制定了積極的發(fā)展戰(zhàn)略，向周邊區(qū)域逐步拓展以尋求進(jìn)一步的業(yè)務(wù)擴(kuò)張，湖南省內(nèi)業(yè)務(wù)比重逐漸下降。但是，固廢處理行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，且各地在項(xiàng)目引進(jìn)、審批及實(shí)施等過(guò)程的相關(guān)政策也存在較大差異，為適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)環(huán)境并取得項(xiàng)目的不確定性較強(qiáng)，從而使未來(lái)的業(yè)務(wù)發(fā)展及盈利能力面臨考驗(yàn)。 七、實(shí)際控制人現(xiàn)金補(bǔ)償及回購(gòu)引起的控制力變化的風(fēng)險(xiǎn) 實(shí)際控制人為陶晉、劉陽(yáng)、鄒亮。2015年9月9日，陶晉、劉陽(yáng)、康元天成（以下簡(jiǎn)稱“原股東”）與華城新創(chuàng)簽署了《長(zhǎng)沙威保特環(huán)保科技股份有限增資協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“增資協(xié)議”），增資協(xié)議涉及原股東的業(yè)績(jī)補(bǔ)償、回購(gòu)、優(yōu)先權(quán)等條款。原股東承諾如果沒(méi)有實(shí)現(xiàn)以下任一年度目標(biāo)凈利潤(rùn)，則原股東應(yīng)向華城新創(chuàng)承擔(dān)相應(yīng)的現(xiàn)金補(bǔ)償：“1、2015會(huì)計(jì)年度的經(jīng)審計(jì)稅后凈利潤(rùn)不低于1,500萬(wàn)元；2016會(huì)計(jì)年度的經(jīng)審計(jì)稅后凈利潤(rùn)不低于1,950萬(wàn)元；2017會(huì)計(jì)年度的經(jīng)審計(jì)稅后凈利潤(rùn)不低于2,530萬(wàn)元。”此外，華城新創(chuàng)有權(quán)通過(guò)向原股東發(fā)出書(shū)面通知的方式要求原股東購(gòu)買其持有的的股權(quán)：“1、在剝離慈利百斯特之日（以工商變更日為準(zhǔn)，下同）起 1-1-4 一年內(nèi)未實(shí)現(xiàn)合格上市（指：掛牌新三板，因華城新創(chuàng)增資行為導(dǎo)致時(shí)除外）”； 2、2015年、2016年、2017年稅后凈利潤(rùn)低于承諾業(yè)績(jī)的50%�！� 根據(jù)天健會(huì)計(jì)師出具的《審計(jì)報(bào)告》，完成了《增資協(xié)議》約定的2015年度的凈利潤(rùn)指標(biāo)。另外因責(zé)任主體并不涉及威保特，未損害、其他股東和債權(quán)人利益，不存在需要承擔(dān)責(zé)任和義務(wù)以及損害利益的情形，不涉及的資金使用、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不會(huì)對(duì)治理造成重大不利影響。但是，不排除因?qū)嶋H控制人存在因現(xiàn)金補(bǔ)償或回購(gòu)承諾導(dǎo)致對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生一定影響的風(fēng)險(xiǎn)。 1-1-5 目錄 聲明......1 重大事項(xiàng)提示......2 目錄......6 釋義......8 節(jié)基本情況......11 一、概況......11 二、股份掛牌情況......11 三、掛牌股東、股權(quán)變化情況......13 四、控股子、參股和分情況......29 五、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況......33 六、近兩年一期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)簡(jiǎn)表......36 七、本次掛牌的有關(guān)機(jī)構(gòu)情況......38 第二節(jié)業(yè)務(wù)......40 一、的業(yè)務(wù)情況......40 二、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)或服務(wù)流程及方式......46 三、與業(yè)務(wù)相關(guān)的主要資源要素......51 四、主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)情況......66 五、的商業(yè)模式......74 六、所處行業(yè)概況、市場(chǎng)規(guī)模及行業(yè)基本風(fēng)險(xiǎn)特征......77 七、面臨的主要競(jìng)爭(zhēng)狀況......94 第三節(jié)治理......99 一、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的建立健全及運(yùn)行情況......99 二、董事會(huì)對(duì)治理機(jī)制執(zhí)行情況的討論評(píng)估......99 三、報(bào)告期內(nèi)及控股股東、實(shí)際控制人存在的違法違規(guī)、訴訟及受處罰情況............................................................................................................................101 四、的獨(dú)立性情況......102 五、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)......103 六、報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保情況......106 1-1-6 七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有關(guān)情況說(shuō)明......107 八、報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)情況及其原因......109 九、對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重要事項(xiàng)決策和執(zhí)行情況............................................................................................................................110 第四節(jié)財(cái)務(wù)......113 一、近兩年一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)意見(jiàn)......113 二、近兩年一期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)報(bào)表......113 三、主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)......132 四、近兩年一期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)......149 五、報(bào)告期利潤(rùn)形成情況......155 六、近兩年一期的主要資產(chǎn)情況......170 七、近兩年一期的主要負(fù)債情況......188 八、近兩年一期的股東權(quán)益情況......197 九、關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)方交易、關(guān)聯(lián)方往來(lái)......199 十、提醒投資者關(guān)注的期后事項(xiàng)、或有事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng)......204 十一、報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)評(píng)估情況......205 十二、股利分配政策和近兩年一期分配及實(shí)施情況......206 十三、控股子或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的基本情況......206 十四、特有風(fēng)險(xiǎn)提示......207 第五節(jié)有關(guān)聲明......212 一、及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明......212 二、主辦券商聲明......213 三、律師事務(wù)所聲明......215 四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所聲明......216 五、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)聲明......217 第六節(jié)附件......218 1-1-7 釋義 本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中，除非另有說(shuō)明，下列簡(jiǎn)稱具有如下含義： 、本、 股份、威保指 長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢� 特 有限 指 長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍加邢� 慈利威保特 指 慈利縣威保特環(huán)�？萍加邢� 桂陽(yáng)分 指 長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢薰痍�(yáng)分 武岡威保特 指 武岡北控威保特環(huán)境科技有限 衡陽(yáng)威保特 指 衡陽(yáng)北控威保特環(huán)境科技有限 仁化威保特 指 仁化縣北控威保特垃圾處理有限責(zé)任 興安威保特 指 興安縣北控威保特環(huán)境科技有限 宜昌垃圾處理指 宜昌北控垃圾處理有限 慈利百斯特 指 慈利縣百斯特環(huán)保水務(wù)有限 華城新創(chuàng) 指 北京華城新創(chuàng)環(huán)境科技有限 康元天成 指 長(zhǎng)沙康元天成投資管理有限 中聯(lián)環(huán) 指 中聯(lián)環(huán)股份有限 天源環(huán)保 指 武漢天源環(huán)保股份有限 現(xiàn)代環(huán)科 指 湖南現(xiàn)代環(huán)境科技有限（833944.OC） 北控水務(wù) 指 北控水務(wù)集團(tuán)有限（ 北京控股 指 北京控股有限（0392.HK） 北京環(huán)境 指 北京環(huán)境建設(shè)有限 北控水務(wù)投資指 北控水務(wù)（中國(guó)）投資有限 遠(yuǎn)晨投資發(fā)展指 湖南遠(yuǎn)晨投資發(fā)展控股集團(tuán)有限 遠(yuǎn)晨工程 指 湖南遠(yuǎn)晨工程有限 遠(yuǎn)晨環(huán)境科技指 湖南遠(yuǎn)晨環(huán)境科技有限 惟邦環(huán)境科技指 江西惟邦環(huán)境科技有限 帷誠(chéng)能源科技指 湖南帷誠(chéng)能源科技有限 《法》 指 《中華人民共和國(guó)法》 《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》 《章程》指 長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢拚鲁� 股東大會(huì) 指 長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢薰蓶|大會(huì) 董事會(huì) 指 長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢薅聲�(huì) 監(jiān)事會(huì) 指 長(zhǎng)沙威保特環(huán)保科技股份有限監(jiān)事會(huì) 三會(huì) 指 股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì) 三會(huì)議事規(guī)則指 《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》 證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓指 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任 系統(tǒng) 主辦券商、安信指 安信證券股份有限 證券 天健會(huì)計(jì)師、會(huì)指 天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 計(jì)師事務(wù)所 律師事務(wù)所 指 湖南湘楚律師事務(wù)所 評(píng)估機(jī)構(gòu) 指 湖南廣信資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所（普通合伙） 管理層 指 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 1-1-8 高級(jí)管理人員指 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān) 報(bào)告期 指 2014年、2015年和2016年1-5月 元、萬(wàn)元、億元指 人民幣元、人民幣萬(wàn)元、人民幣億元 固體廢棄物是指人類在生產(chǎn)、消費(fèi)、生活和其他活動(dòng)中產(chǎn)生的固態(tài)、 固廢 指 半固態(tài)廢棄物質(zhì)，主要包括固體顆粒、垃圾、爐渣、污泥、廢棄的制 品、破損器皿、殘次品、動(dòng)物尸體、變質(zhì)食品、人畜糞便等。 垃圾在堆放和處置過(guò)程中由于雨水的淋洗、沖刷，以及地表水和地下 滲濾液 指 水的浸泡，經(jīng)過(guò)萃取、水解和發(fā)酵而產(chǎn)生的二次污染物，主要來(lái)源于 垃圾本身的內(nèi)含水、垃圾生化反應(yīng)產(chǎn)生的水和大氣降水等。 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，是指政采用競(jìng)爭(zhēng)方式依法授權(quán)中華人 民共和國(guó)境內(nèi)外的法人或者其他組織，通過(guò)協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn) 特許經(jīng)營(yíng) 指 分擔(dān)，約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè) 并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。 Transfer-Operate-Transfer的縮寫，即移交——經(jīng)營(yíng)——移交。TOT方 式是國(guó)際上較為流行的一種項(xiàng)目融資方式，通常是指政府部門或國(guó)有 企業(yè)將建設(shè)好的項(xiàng)目的一定期限的產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)，有償轉(zhuǎn)讓給投資 TOT 指 人，由其進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理；投資人在約定的期限內(nèi)通過(guò)經(jīng)營(yíng)收回全部投 資并得到合理的回報(bào)，雙方合約期滿之后，投資人再將該項(xiàng)目交還政 府部門或原企業(yè)的一種融資方式。 Build—Operate—Transfer的縮寫。即建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓，是指政府通 過(guò)契約授予企業(yè)以一定期限的特許專營(yíng)權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特 BOT 指 定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過(guò)向用戶收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償 貸款，回收投資并賺取利潤(rùn)；特許權(quán)期限屆滿時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)償移 交給政府。 即Public—Private—Partnership的字母縮寫，是指政府與企業(yè)之間， 為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，或是為了提供某種公共物品和服 PPP 指 務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并 通過(guò)簽署合同來(lái)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成， 終使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。 高密度聚乙烯（HighDensityPolyethylene，簡(jiǎn)稱為“HDPE”），是一種 結(jié)晶度高、非極性的熱塑性樹(shù)脂。原態(tài)HDPE的外表呈乳白色，在微 HDPE 指 薄截面呈一定程度的半透明狀。PE具有優(yōu)良的耐大多數(shù)生活和工業(yè)用 化學(xué)品的特性。 外置式膜生化反應(yīng)器+納濾+反滲透技術(shù)，是結(jié)合傳統(tǒng)的微生物技術(shù)和 MBR+NF/RO指 當(dāng)前先進(jìn)膜分離技術(shù)和反滲透技術(shù)相結(jié)合的高效滲濾液處理集成系 統(tǒng)。 膜生物反應(yīng)器或膜生化反應(yīng)器，是指將膜分離技術(shù)中的超濾或微濾技 術(shù)與污水生物處理中的生物反應(yīng)器有機(jī)結(jié)合，集成生物降解和膜分離 技術(shù)為一體的一種高效生化水處理技術(shù)，由于膜的過(guò)濾作用，生物完 MBR 指 全被截留在生物反應(yīng)器中，實(shí)現(xiàn)了水力停留時(shí)間和污泥停留時(shí)間的徹 底分離，使生物反應(yīng)器內(nèi)保持較高的混合液懸浮固體濃度，硝化能力 強(qiáng)，污染物去除率高。 納濾技術(shù)，一種介于反滲透和超濾之間的壓力驅(qū)動(dòng)膜分離過(guò)程，納濾 膜的孔徑范圍在幾個(gè)納米左右，納濾對(duì)單價(jià)離子和分子量低于200道 NF 指 爾頓的有機(jī)物截留較差，而對(duì)二價(jià)或多價(jià)離子及分子量介于200-2,000 道爾頓之間的有機(jī)物有較高脫除率。 反滲透技術(shù)，反滲透是滲透的反向遷移運(yùn)動(dòng)，是一種在壓力驅(qū)動(dòng)下， 借助于半透膜的選擇截留作用將溶液中的溶質(zhì)與溶劑分離的方法，反 RO 指 滲透膜孔徑小于納米級(jí)，在一定的壓力下，水分子可以通過(guò)反滲透膜， 而源水中的無(wú)機(jī)鹽、重金屬離子、有機(jī)物、膠體、細(xì)菌、病毒等雜質(zhì) 1-1-9 無(wú)法通過(guò)反滲透膜，從而使得透過(guò)的純水和無(wú)法透過(guò)的濃縮水嚴(yán)格區(qū) 分開(kāi)來(lái)。 放射通道碟管式反滲透，是在DTRO技術(shù)的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的新一代放射 RCDT 指 通道碟管式反滲透技術(shù)。廣泛應(yīng)用于環(huán)保水處理領(lǐng)域，如垃圾滲濾液 處理、礦山廢水處理、生活污水處理和工業(yè)廢水處理等。 偏氟乙烯均聚物或者偏氟乙烯與其他少量含氟乙烯基單體的共聚物， 它兼具氟樹(shù)脂和通用樹(shù)脂的特性，除具有良好的耐化學(xué)腐蝕性、耐高 PVDF 指 溫性、耐氧化性、耐候性、耐射線輻射性能外，還具有壓電性、介電 性、熱電性等特殊性能，是含氟塑料中產(chǎn)量名列第二位的大產(chǎn)品，全 球年產(chǎn)能超過(guò)5.3萬(wàn)噸。 化學(xué)需氧量（ChemicalOxygenDemand），是以化學(xué)方法測(cè)量水樣中 需要被氧化的還原性物質(zhì)的量。廢水、廢水處理出水和受污染的水 COD 指 中，能被強(qiáng)氧化劑氧化的物質(zhì)（一般為有機(jī)物）的氧當(dāng)量。在河流污 染和工業(yè)廢水性質(zhì)的研究以及廢水處理的運(yùn)行管理中，它是一個(gè)重 要的而且能較快測(cè)定的有機(jī)物污染參數(shù)，常以符號(hào)COD表示。 1-1-10 節(jié)基本情況 一、概況 中文名稱：長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢� 英文名稱：ChangshaWell-pointEnvironmentProtectionScience&TechnologyCo.,Ltd. 注冊(cè)資本：5,萬(wàn)元 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：0XP 法定代表人：劉陽(yáng) 有限成立日期：2007年8月8日 股份設(shè)立日期：2015年4月8日 住所：長(zhǎng)沙高新開(kāi)發(fā)區(qū)谷苑路166號(hào)研發(fā)辦公樓101號(hào)三層 郵編：410000 電話 傳真 電子郵箱：董事會(huì)秘書(shū)：孫靜 所屬行業(yè)：根據(jù)《上市行業(yè)分類指引》（2012年修訂），所屬行業(yè)為生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理業(yè)（N77）；根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2011），所屬行業(yè)為生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理業(yè)大類（N77）中的固體廢物治理（N7723）； 根據(jù)《掛牌管理型行業(yè)分類指引》，所屬行業(yè)為生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理業(yè)行業(yè)（N77）中的固體廢物治理（N7723）；按照《掛牌投資型行業(yè)分類指引》，所屬行業(yè)為商業(yè)和專業(yè)服務(wù)（1211）中的環(huán)境與設(shè)施服務(wù)（12111011）。 主營(yíng)業(yè)務(wù)：生活垃圾處理項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)服務(wù)、固廢專業(yè)處理工程施工服務(wù)以及環(huán)保集成設(shè)產(chǎn)品的銷售。 二、股份掛牌情況 （一）掛牌股票概況 股票代碼： 【】 股票簡(jiǎn)稱： 威保特 股票種類： 人民幣普通股 1-1-11 每股面值： 1.00元 股票總量： 54,000,000股 掛牌日期： 【】年【】月【】日 轉(zhuǎn)讓方式： 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 2016年7月28日，召開(kāi)2016年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于申請(qǐng)股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的議案》、《關(guān)于股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓時(shí)選擇協(xié)議轉(zhuǎn)讓的議案》，同意股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，并同意股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓時(shí)選擇協(xié)議轉(zhuǎn)讓。 （二）股東所持股份的限售安排及自愿鎖定的承諾 1、相關(guān)法律法規(guī)對(duì)股東所持股份的限制性規(guī)定 《法》百四十一條規(guī)定，“發(fā)起人持有的本股份，自成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向申報(bào)所持有的本的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本股份總數(shù)的百分之二十五；所持本股份自股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本股份。章程可以對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本股份作出其他限制性規(guī)定�！� 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第二章第八條規(guī)定，“掛牌控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定�！薄墩鲁獭返诙臈l規(guī)定：“發(fā)起人持有的本股份，自成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向申報(bào)所持有的本的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本股份總數(shù)的百分之二十五；所持本股份自股票上市交易之日起一年內(nèi)不 1-1-12 得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本的股份。” 2、股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾 除上述規(guī)定外，股東對(duì)其所持股份未作出其他自愿鎖定的承諾。 3、股東所持股份的限售安排 股份成立于2015年4月8日，根據(jù)上述規(guī)定，截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，股份成立已滿一年。限售股份數(shù)額為23,760,000股，全體股東所持股份無(wú)質(zhì)押或凍結(jié)等情況。具體情況如下： 持股數(shù)額 持股比例 限售股份數(shù)量 可轉(zhuǎn)讓股份 序號(hào) 股東名稱 限售原因 （股） （%） （股） 數(shù)（股） 1 陶晉 13,284,000 24.60 9,963,000 3,321,000 董事、總經(jīng)理、實(shí)際控制人 2 劉陽(yáng) 12,636,000 23.40 9,477,000 3,159,000 董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人 實(shí)際控制人陶晉、劉陽(yáng)、鄒 3 康元天成 6,480,000 12.00 4,320,000 2,160,000 亮實(shí)際控制的企業(yè) 4 華城新創(chuàng) 21,600,000 40.00 0 21,600,000 - 合計(jì) 54,000,000 100.00 23,760,000 30,240,000 - 上表中，劉陽(yáng)為董事長(zhǎng)，陶晉為董事、總經(jīng)理，按每年25%解除鎖定；康元天成系實(shí)際控制人陶晉、劉陽(yáng)和鄒亮實(shí)際控制的企業(yè)，按每年1/3解除鎖定。 三、掛牌股東、股權(quán)變化情況 （一）股權(quán)結(jié)構(gòu)圖 截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東持股情況如下： 序號(hào) 股東名稱 持股數(shù)額（股） 持股比例（%） 出資方式 股東性質(zhì) 是否質(zhì)押/凍結(jié) 1 陶晉 13,284,000 24.60 凈資產(chǎn) 境內(nèi)自然人股東 否 1-1-13 2 劉陽(yáng) 12,636,000 23.40 凈資產(chǎn) 境內(nèi)自然人股東 否 3 康元天成 6,480,000 12.00 凈資產(chǎn) 境內(nèi)法人股東 否 4 華城新創(chuàng) 21,600,000 40.00 貨幣 境內(nèi)法人股東 否 合計(jì) 54,000,000 100.00 / / / （二）控股股東、實(shí)際控制人情況 1、控股股東及實(shí)際控制人的認(rèn)定 《法》第二百一十七條規(guī)定，“控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。” 目前股權(quán)結(jié)構(gòu)下無(wú)50%以上的股東，大股東華城新創(chuàng)持股40%，持股比例未過(guò)股東大會(huì)表決權(quán)半數(shù)，不足以控制股東大會(huì)表決。且其提名2名董事，未過(guò)董事會(huì)人數(shù)半數(shù)，不足以控制董事會(huì)表決。陶晉、劉陽(yáng)和鄒亮簽署了一致行動(dòng)協(xié)議，通過(guò)直接和間接持股（康元天成）的方式持有60%的股權(quán)，其提名的董事人數(shù)3人，足以控制的董事會(huì)及股東大會(huì)表決。但陶晉、劉陽(yáng)、鄒亮的持股較為分散，其中任何單一股東無(wú)法單獨(dú)控制。故任何單一股東無(wú)法單獨(dú)憑其表決權(quán)控制。 基于上述認(rèn)定，不存在控股股東。 的實(shí)際控制人為陶晉、劉陽(yáng)、鄒亮，認(rèn)定理由如下： （1）股權(quán)方面 截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，陶晉持有13,284,000股股份，占比24.60%；劉陽(yáng)持有12,636,000股股份，占比23.40%；康元天成（鄒亮49.00%、陶晉26.00%、劉陽(yáng)25.00%）持有6,480,000股股份，占比12.00%，三方合計(jì)持股比例為60.00%，足以對(duì)股東大會(huì)產(chǎn)生重大影響。2015年9月21日，陶晉、劉陽(yáng)和鄒亮簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押及其他處置；股東大會(huì)召集權(quán)、投票權(quán)、提案權(quán)的行使；董事、監(jiān)事候選人的委派；指示三方共同委派的董事在董事會(huì)會(huì)議上根據(jù)三方商定的一致意見(jiàn)對(duì)有關(guān)議案進(jìn)行投票，或根據(jù)股東大會(huì)召開(kāi)的具體情況將其所持有的全部表決權(quán)授權(quán)給另一方或兩方行使表決等事項(xiàng)上一致行動(dòng)，三方應(yīng)就各一致行動(dòng)事項(xiàng)事先協(xié)商，并應(yīng)盡努力爭(zhēng)取通過(guò)協(xié)商一致作出決定。當(dāng)協(xié)商無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，由陶晉作出決定。協(xié)議有效期為自簽 1-1-14 署之日起伍年。 （2）歷史沿革方面 報(bào)告期內(nèi)股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下： 時(shí)間段 股本結(jié)構(gòu) 2014年1月—2014年9月 陶晉（51.00%）、劉陽(yáng)（49.00%） 2014年10月—2015年9月 陶晉（41.00%）、劉陽(yáng)（39.00%）、康元天成（20.00%） 陶晉（24.60%）、劉陽(yáng)（23.40%）、康元天成（12.00%）、 2015年10月—2016年5月 華城新創(chuàng)（40.00%） 陶晉、劉陽(yáng)為設(shè)立時(shí)的原始股東，股權(quán)比例合計(jì)一直處于控制地位，2010年7月至2015年3月股改之前，劉陽(yáng)為執(zhí)行董事，陶晉為監(jiān)事，二人在股權(quán)和治理方面共同控制著。鄒亮自2012年10月起即為總經(jīng)理，由于與陶晉和劉陽(yáng)經(jīng)營(yíng)理念一致，三人協(xié)商一致，于2014年10月通過(guò)康元天成間接成為的股東。康元天成一直為鄒亮、陶晉和劉陽(yáng)共同控制的企業(yè)（鄒亮49.00%、陶晉26.00%、劉陽(yáng)25.00%），鄒亮為康元天成的執(zhí)行董事。從2015年3月股改至今，陶晉、劉陽(yáng)、鄒亮一直為股份董事，劉陽(yáng)為董事長(zhǎng)，三人在董事會(huì)和股東大會(huì)的表決上意見(jiàn)一致。2015年9月華城新創(chuàng)通過(guò)增資的形式成為的新股東，為避免新股東對(duì)經(jīng)營(yíng)決策產(chǎn)生較大的沖擊，陶晉、劉陽(yáng)、鄒亮共同簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》，通過(guò)協(xié)議的形式將三人的一致行動(dòng)理念固定，在股權(quán)表決上也成為一致行動(dòng)人，加強(qiáng)原股東對(duì)的共同控制。 （3）治理方面 董事會(huì)5人，其中有3人（分別為：陶晉、劉陽(yáng)、鄒亮）的表決權(quán)一致，超過(guò)董事會(huì)半數(shù)，足以控制董事會(huì)表決。且劉陽(yáng)為董事長(zhǎng)，陶晉為總經(jīng)理，陶晉、劉陽(yáng)、鄒亮對(duì)日常經(jīng)營(yíng)管理有控制權(quán)。 （4）業(yè)務(wù)方面 2015年9月華城新創(chuàng)成為的新股東，投資時(shí)間較短，的業(yè)務(wù)開(kāi)拓、營(yíng)銷溝通、合同簽訂、業(yè)務(wù)實(shí)施、服務(wù)運(yùn)營(yíng)等全業(yè)務(wù)過(guò)程上均以為主體獨(dú)立進(jìn)行，未依賴華城新創(chuàng)及其股東的資源。 綜上，陶晉、劉陽(yáng)、鄒亮為的共同實(shí)際控制人。 2、控股股東和實(shí)際控制人變化情況 報(bào)告期初的股東為陶晉（51.00%）、劉陽(yáng)（49.00%）；2014年10月24日變?yōu)樘諘x（41.00%）、劉陽(yáng)（39.00%）、康元天成（20.00%）；2015年9月25日變?yōu)樘諘x（24.60%）、劉陽(yáng)（23.40%）、康元天成（12.00%）、華城新創(chuàng)（40.00%）。 1-1-15 控股股東由陶晉變更為無(wú)控股股東。 實(shí)際控制人雖由陶晉和劉陽(yáng)變更為陶晉、劉陽(yáng)、鄒亮，但鄒亮自身為間接持股，比例較低，未對(duì)產(chǎn)生重大影響。目前股權(quán)明晰，不存在潛在糾紛。 經(jīng)核查，的管理團(tuán)隊(duì)未因?qū)嶋H控制人變更而發(fā)生變化；的業(yè)務(wù)發(fā)展方向、具體業(yè)務(wù)內(nèi)容、主要客戶均未因?qū)嶋H控制人變更發(fā)生變化；實(shí)際控制人變更對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、治理、董監(jiān)高變動(dòng)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力均未產(chǎn)生影響。 3、實(shí)際控制人陶晉、劉陽(yáng)、鄒亮的基本情況 （1）陶晉，男，1973年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。1995年9月至1999年4月任株洲宏益實(shí)業(yè)有限銷售經(jīng)理；1999年5月至2007年7月任株洲天門洞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限副總經(jīng)理；2007年8月至2015年3月任有限監(jiān)事；2015年3月至今任股份董事、總經(jīng)理。 （2）劉陽(yáng)，男，1974年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，碩士學(xué)歷，中級(jí)環(huán)境規(guī)劃與管理工程師。1997年9月至1999年11月任長(zhǎng)沙中聯(lián)重工科技股份有限大片區(qū)經(jīng)理；1999年12月至2000年7月任國(guó)家建設(shè)部環(huán)衛(wèi)處、中國(guó)城市環(huán)境衛(wèi)生協(xié)會(huì)辦公室主任；2000年8月至2001年7月在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)習(xí)；2001年8月至2002年10月于德國(guó)斯圖加特大學(xué)攻讀碩士學(xué)位；2002年11月至2006年5月任美國(guó)GSE中國(guó)代表處商務(wù)代表；2006年6月至今任瑞士Frutiger機(jī)械設(shè)有限中國(guó)代表處首席代表；2007年7月至今任湖南孚瑞銻格機(jī)械設(shè)有限董事兼總經(jīng)理；2007年8月至2015年3月任長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍加邢迗�(zhí)行董事；2012年9月至今任長(zhǎng)沙孚瑞銻格工程技術(shù)有限董事兼總經(jīng)理。 2014年10月至今任康元天成總經(jīng)理。2015年3月至今任股份董事長(zhǎng)。 （3）鄒亮，男，1973年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，碩士學(xué)歷。1995年7月至1999年7月任中國(guó)深圳國(guó)際合作集團(tuán)駐東歐副主任；1999年8月至2000年1月任北京國(guó)研信息科技有限語(yǔ)音事業(yè)部總經(jīng)理；2000年2月至2004年8月任中國(guó)網(wǎng)通集團(tuán)蘇州分總經(jīng)理；2004年8月至2008年8月任天縱網(wǎng)絡(luò)有限執(zhí)行總裁；2008年9月至2010年4月任（文廣）東方龍新媒體執(zhí)行總裁；2010年5月至2012年9月任多菲樂(lè)信息科技有限執(zhí)行總裁；2012年10月至2015年3月任有限總經(jīng)理；2014年10月至今任康元天成執(zhí)行董事；2015年4月至今任支付寶（杭州）信息技術(shù)有限公共服務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理。2015年3月至今任股份董事。 1-1-16 報(bào)告期內(nèi)，實(shí)際控制人不存在重大違法違規(guī)行為。 （三）其他持股5%以上股東的情況 1、康元天成的基本情況 全稱 長(zhǎng)沙康元天成投資管理有限 成立時(shí)間 2014年10月17日 住所 湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)西湖街道金星中路319號(hào)金谷大廈508室 法定代表人 劉陽(yáng) 注冊(cè)資本 660萬(wàn)元 類型 有限責(zé)任 注冊(cè)號(hào) 713 投資與資產(chǎn)管理；進(jìn)出口國(guó)營(yíng)貿(mào)易經(jīng)營(yíng)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相 經(jīng)營(yíng)范圍 關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)） 股權(quán)結(jié)構(gòu) 鄒亮49%、陶晉26%、劉陽(yáng)25% 2、華城新創(chuàng)的基本情況 全稱 北京華城新創(chuàng)環(huán)境科技有限 成立時(shí)間 2015年08月25日 住所 北京市朝陽(yáng)區(qū)望京東園七區(qū)18號(hào)樓9層901室 法定代表人 崔健 注冊(cè)資本 10,000萬(wàn)元 類型 有限責(zé)任 注冊(cè)號(hào) 技術(shù)推廣服務(wù)；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口；專業(yè)承包；建設(shè)工程項(xiàng)目管 經(jīng)營(yíng)范圍 理。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)。） 股權(quán)結(jié)構(gòu) 北控中科成環(huán)保集團(tuán)有限 華城新創(chuàng)是北控水務(wù)的控股，北控水務(wù)為香港聯(lián)交所上市，證券代碼為0371.HK。北控水務(wù)是香港上市北京控股（0392.HK）的聯(lián)營(yíng)。華城新創(chuàng)增資成為股東的相關(guān)情況詳見(jiàn)本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)“節(jié) 基本情況”之“三、（五）設(shè)立及股本變動(dòng)情況�！� 華城新創(chuàng)的股權(quán)結(jié)構(gòu)具體如下： 1-1-17 3、非自然人股東康元天成、華城新創(chuàng)不屬于私募基金管理人或私募基金非自然人股東，包括康元天成、華城新創(chuàng)，均不屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金案辦法（試行）》規(guī)定的私募投資基金管理人或私募投資基金，不需要按照上述相關(guān)規(guī)定履行登記案程序，具體分析如下：康元天成無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，主要為威保特的持股平臺(tái)，資本金來(lái)源于股東自有資金，不存在向他人募集資金的情形，也未委托基金管理人管理其資產(chǎn)；除持有威保特股份外，未投資其他或企業(yè)。華城新創(chuàng)的主營(yíng)業(yè)務(wù)是技術(shù)推廣服務(wù)；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口；專業(yè)承包；建設(shè)工程項(xiàng)目管理，并非以投資活動(dòng)為目的。資本金來(lái)源于股東自有資金，不存在向 1-1-18 他人募集資金的情形，也未委托基金管理人管理其資產(chǎn)。 綜上，現(xiàn)有股東具中國(guó)法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的擔(dān)任股份股東的主體資格，不存在法律法規(guī)或任職單位規(guī)定的不適合擔(dān)任股東的情形，股東適格，股權(quán)明晰。股東所持股份不存在直接或間接代持的情形。 （四）股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系 截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，股東間存在如下關(guān)聯(lián)關(guān)系：自然人股東陶晉、劉陽(yáng)是法人股東康元天成的股東，分別持股26.00%和25.00%。除此之外，其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 （五）設(shè)立及股本變動(dòng)情況 1、2007年8月有限設(shè)立 2007年5月10日，長(zhǎng)沙市工商行政管理局出具（湘長(zhǎng)）名私字[2007]第2641號(hào)《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》，核準(zhǔn)有限名稱為“長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍加邢蕖�。2007年8月3日，有限召開(kāi)股東會(huì)，全體股東一致同意設(shè)立有限，并通過(guò)有限章程，有限注冊(cè)資本為人民幣200萬(wàn)元。2007年8月7日，湖南正陽(yáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限出具湘正陽(yáng)驗(yàn)字（2007）第08-010號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，驗(yàn)證截至2007年8月7日，有限已收到全體股東繳納的注冊(cè)資本（實(shí)收資本）合計(jì)人民幣200萬(wàn)元。2007年8月8日，長(zhǎng)沙市工商行政管理局核發(fā)了注冊(cè)號(hào)為的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。 設(shè)立時(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 序號(hào) 股東姓名 出資額（萬(wàn)元） 出資方式 出資比例（%） 1 盧海威 66.80 貨幣 33.40 2 劉陽(yáng) 66.60 貨幣 33.30 3 陶晉 66.60 貨幣 33.30 合計(jì) 200.00 / 100.00 2、2008年2月有限次增資 2008年1月28日，經(jīng)有限股東會(huì)審議通過(guò)，同意將注冊(cè)資本由200萬(wàn)元增至800萬(wàn)元，新增注冊(cè)資本600萬(wàn)元由盧海威認(rèn)繳200.40萬(wàn)元，劉陽(yáng)認(rèn)繳199.80萬(wàn)元，陶晉認(rèn)繳199.80萬(wàn)元，均以貨幣出資。2008年1月31日，深圳南方民和會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了深南驗(yàn)字（2008）第003號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，驗(yàn)證本次新增注冊(cè)資本已全部繳足。2008年2月2日，長(zhǎng)沙市工商行政管理局向有限換發(fā)了新的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。 1-1-19 本次增資后，的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 序號(hào) 股東姓名 出資額（萬(wàn)元） 出資方式 出資比例（%） 1 盧海威 267.20 貨幣 33.40 2 劉陽(yáng) 266.40 貨幣 33.30 3 陶晉 266.40 貨幣 33.30 合計(jì) 800.00 / 100.00 3、2010年7月有限次股權(quán)轉(zhuǎn)讓 2010年7月1日，經(jīng)有限股東會(huì)審議通過(guò)，同意股東盧海威將其所持有限0.1%的股權(quán)（代表注冊(cè)資本中0.8萬(wàn)元）轉(zhuǎn)讓給股東劉陽(yáng)，轉(zhuǎn)讓價(jià)款為0.8萬(wàn)元。同日，盧海威與劉陽(yáng)簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，就上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)予以約定。2010年7月16日，長(zhǎng)沙市工商行政管理局向有限換發(fā)了新的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 序號(hào) 股東姓名 出資額（萬(wàn)元） 出資方式 出資比例（%） 1 劉陽(yáng) 267.20 貨幣 33.40 2 盧海威 266.40 貨幣 33.30 3 陶晉 266.40 貨幣 33.30 合計(jì) 800.00 / 100.00 4、2011年8月有限第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓 2011年7月26日，經(jīng)有限股東會(huì)審議通過(guò)，同意股東盧海威將其所持有限17.7%的股權(quán)（代表注冊(cè)資本中141.6萬(wàn)元）轉(zhuǎn)讓給股東陶晉。同日，盧海威與陶晉簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定盧海威將其持有的有限17.7%的股權(quán)以141.6萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給陶晉。2011年8月9日，長(zhǎng)沙市工商行政管理局向有限換發(fā)了新的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 序號(hào) 股東姓名 出資額（萬(wàn)元） 出資方式 出資比例（%） 1 陶晉 408.00 貨幣 51.00 2 劉陽(yáng) 267.20 貨幣 33.40 3 盧海威 124.80 貨幣 15.60 合計(jì) 800.00 / 100.00 5、2012年5月有限第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓 2012年4月27日，經(jīng)有限股東會(huì)審議通過(guò)，同意股東盧海威將其所持有限15.6%（代表注冊(cè)資本中124.8萬(wàn)元）的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東劉陽(yáng)。2012年5月8日，盧海威與劉陽(yáng)簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定盧海威將其持有的有限15.6%的股權(quán)以124.8萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給劉陽(yáng)。2012年5月10日，長(zhǎng)沙市工商 1-1-20 行政管理局向有限換發(fā)了新的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 序號(hào) 股東姓名 出資額（萬(wàn)元） 出資方式 出資比例（%） 1 陶晉 408.00 貨幣 51.00 2 劉陽(yáng) 392.00 貨幣 49.00 合計(jì) 800.00 / 100.00 6、2013年7月有限第二次增資 2013年7月10日，經(jīng)有限股東會(huì)審議通過(guò)，同意有限增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本由800萬(wàn)元變?yōu)?,500萬(wàn)元，新增的700萬(wàn)元由劉陽(yáng)認(rèn)繳343萬(wàn)元，由陶晉認(rèn)繳357萬(wàn)元，均以貨幣出資。2013年7月16日，湖南智超聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具湘智超驗(yàn)變字【2013】第CS07-018號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》審驗(yàn)，截至2013年7月15日止，有限已收到新增注冊(cè)資本700萬(wàn)元，各股東均以貨幣出資。2013年7月23日，長(zhǎng)沙市工商行政管理局向有限換發(fā)了新的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。 本次增資后，的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 序號(hào) 股東姓名 出資額（萬(wàn)元） 出資方式 出資比例（%） 1 陶晉 765.00 貨幣 51.00 2 劉陽(yáng) 735.00 貨幣 49.00 合計(jì) 1,500.00 / 100.00 7、2014年2月有限第三次增資 2014年1月22日，經(jīng)有限股東會(huì)審議通過(guò)，同意有限增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本由1,500萬(wàn)元變?yōu)?,240萬(wàn)元，新增的740萬(wàn)元由劉陽(yáng)認(rèn)繳362.6萬(wàn)元，陶晉認(rèn)繳377.4萬(wàn)元，均以貨幣出資。2014年2月7日，湖南智超聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具湘智超驗(yàn)變字【2014】第CS02-002號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》審驗(yàn)，截至2014年2月7日止，有限已收到新增注冊(cè)資本合計(jì)人民幣740萬(wàn)元，各股東均以貨幣出資。2014年2月11日，長(zhǎng)沙市工商行政管理局向有限換發(fā)了新的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。 本次增資后，的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 序號(hào) 股東姓名 出資額（萬(wàn)元） 出資方式 出資比例（%） 1 陶晉 1,142.40 貨幣 51.00 2 劉陽(yáng) 1,097.60 貨幣 49.00 合計(jì) 2,240.00 / 100.00 8、2014年5月有限第四次增資 2014年5月19日，經(jīng)有限股東會(huì)審議通過(guò)，同意有限增資擴(kuò)股，注 1-1-21 冊(cè)資本由2,240萬(wàn)元變?yōu)?,240萬(wàn)元，新增的1,000萬(wàn)元由劉陽(yáng)認(rèn)繳490萬(wàn)元，由陶晉認(rèn)繳510萬(wàn)元，均以貨幣出資。2014年5月19日，湖南里程有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具湘程驗(yàn)字（2014）第007號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》審驗(yàn)，截至2014年5月19日，有限已收到新增注冊(cè)資本合計(jì)人民幣1,000萬(wàn)元，各股東均以貨幣出資。 2014年5月20日，長(zhǎng)沙市工商行政管理局向有限換發(fā)了新的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。 本次增資后，的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 序號(hào) 股東姓名 出資額（萬(wàn)元） 出資方式 出資比例（%） 1 陶晉 1,652.40 貨幣 51.00 2 劉陽(yáng) 1,587.60 貨幣 49.00 合計(jì) 3,240.00 / 100.00 9、2014年10月有限第四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓 2014年10月24日，經(jīng)有限股東會(huì)審議通過(guò)，同意股東陶晉將其所持有的有限10%的股權(quán)（代表注冊(cè)資本中324萬(wàn)元）轉(zhuǎn)讓給康元天成；同意股東劉陽(yáng)將其所持有的有限10%的股權(quán)（代表注冊(cè)資本中324萬(wàn)元）轉(zhuǎn)讓給康元天成。同日，康元天成分別與陶晉、劉陽(yáng)簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定康元天成受讓股東陶晉持有的有限10%的股權(quán)（代表注冊(cè)資本中324萬(wàn)元）的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為325萬(wàn)元，康元天成受讓股東劉陽(yáng)持有的有限10%的股權(quán)（代表注冊(cè)資本中324萬(wàn)元）的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為325萬(wàn)元。2014年10月28日，長(zhǎng)沙市工商行政管理局向有限換發(fā)了新的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 序號(hào) 股東名稱/姓名 出資額（萬(wàn)元） 出資方式 出資比例（%） 1 陶晉 1,328.40 貨幣 41.00 2 劉陽(yáng) 1,263.60 貨幣 39.00 3 康元天成 648.00 貨幣 20.00 合計(jì) 3,240.00 / 100.00 10、2015年4月有限整體變更為股份 2015年1月31日，中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具中審亞太審字（2015）010216號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，截至2014年10月31日，有限經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為人民幣32,698,381.46元。 2015年2月2日，湖南廣信資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所出具湘廣信評(píng)字（2015）第0005號(hào)《長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍加邢迶M股改涉及其股東全部權(quán)益價(jià)值項(xiàng)目評(píng)估說(shuō)明》，截至2014年10月31日，有限的凈資產(chǎn)評(píng)估值為47,839,600.00元。 1-1-22 2015年2月6日，經(jīng)有限股東會(huì)審議通過(guò)，同意以有限截至2014年10月31日經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)32,698,381.46元，折合為股份股份3,240萬(wàn)股，每股1元，共計(jì)股本人民幣32,,000元，凈資產(chǎn)余額部分298,381.46元計(jì)入資本公積。同日，有限全體股東簽署《發(fā)起人協(xié)議》，同意以全體股東作為發(fā)起人將有限整體變更為股份。2015年3月16日，股份（籌）召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)暨次股東大會(huì)，決議通過(guò)章程草案等議案，選舉產(chǎn)生股份屆董事會(huì)、屆監(jiān)事會(huì)。2015年4月8日，股份取得了長(zhǎng)沙市工商行政管理局頒發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，股份正式成立。 股份的發(fā)起人股東及持股情況如下： 序號(hào) 股東名稱/姓名 持股數(shù)量（股） 出資方式 持股比例（%） 1 陶晉 13,284,000 凈資產(chǎn) 41.00 2 劉陽(yáng) 12,636,000 凈資產(chǎn) 39.00 3 康元天成 6,480,000 凈資產(chǎn) 20.00 合計(jì) 32,,000 / 100.00 聘請(qǐng)了天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)表重新進(jìn)行了審計(jì)，根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《關(guān)于長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢薰筛膬糍Y產(chǎn)調(diào)整事項(xiàng)的專項(xiàng)說(shuō)明》，因固定資產(chǎn)折舊計(jì)算差異調(diào)增2014年期初未分配利潤(rùn)365,326.00元，影響2014年10月31日的凈資產(chǎn)增加365,326.00元，調(diào)整后2014年10月31日的賬面凈資產(chǎn)為33,063,707.46元。 2016年3月4日，股份召開(kāi)2016年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，通過(guò)了《關(guān)于確認(rèn)調(diào)增股改時(shí)凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)的事項(xiàng)以及修改長(zhǎng)沙威保特環(huán)保科技股份有限2015年次股東大會(huì)項(xiàng)議案的議案》，決議同意根據(jù)《關(guān)于長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢薰筛膬糍Y產(chǎn)調(diào)整事項(xiàng)的專項(xiàng)說(shuō)明》，對(duì)2015年2月6日的有限股東會(huì)決議、創(chuàng)立大會(huì)暨次股東大會(huì)中涉及凈資產(chǎn)、資本公積數(shù)據(jù)的議案進(jìn)行修改，同意以截至2014年10月31日經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)人民幣33,063,707.46元折合成3,240萬(wàn)股作為股份有限股本總額，每股面值1元，剩余663,707.46元計(jì)入股份資本公積。同日，原發(fā)起人股東簽署了《發(fā)起人協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》對(duì)2015年2月6日簽署的《發(fā)起人協(xié)議》中涉及凈資產(chǎn)、資本公積數(shù)據(jù)的議案進(jìn)行相應(yīng)修改。 2016年2月18日，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具天健驗(yàn)[2016]2-7號(hào)《關(guān)于長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢薰筛馁Y本到位情況的復(fù)核報(bào)告》，復(fù)核 1-1-23 確認(rèn)股改后的實(shí)收資本為3,240萬(wàn)元，資本公積663,707.46元。 本次凈資產(chǎn)調(diào)整為天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)數(shù)據(jù)復(fù)核后因固定資產(chǎn)折舊計(jì)算差異進(jìn)行的修正，未變更工商局案的注冊(cè)資本等信息，僅影響了資本公積金額，無(wú)需辦理新的工商變更手續(xù)。本次凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)雖作出調(diào)整，但股改仍以經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)折股，履行了全部決議程序，符合整體變更的要求。且已召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)審計(jì)數(shù)據(jù)調(diào)整進(jìn)行了確認(rèn)，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）也出具了凈資產(chǎn)調(diào)整的專項(xiàng)說(shuō)明和股改資本到位情況的復(fù)核報(bào)告，驗(yàn)證有限已將經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)折為股本。 11、2015年9月股份次增資 2015年9月9日，陶晉、劉陽(yáng)、康元天成、華城新創(chuàng)簽訂《增資協(xié)議》，約定華城新創(chuàng)以8,000萬(wàn)元對(duì)投資，其中人民幣2,160萬(wàn)元作為新增注冊(cè)資本，人民幣5,840萬(wàn)元計(jì)入資本公積。2015年9月21日，經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，同意增加注冊(cè)資本2,160萬(wàn)元，增加的注冊(cè)資本全部由華城新創(chuàng)認(rèn)繳，出資方式為貨幣出資。2015年10月19日，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所湖南分所出具天健湘驗(yàn)（2015）36號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，驗(yàn)證截至2015年10月16日，已經(jīng)收到華城新創(chuàng)繳納的出資人民幣8,000萬(wàn)元，其中新增注冊(cè)資本合計(jì)人民幣2,160萬(wàn)元，其余5,840萬(wàn)元計(jì)入資本公積。2015年9月25日，長(zhǎng)沙市工商行政管理局向換發(fā)了新的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。本次增資完成后，的股本結(jié)構(gòu)如下： 序號(hào) 股東名稱/姓名 持股數(shù)量（股） 出資方式 持股比例（%） 1 陶晉 13,284,000 凈資產(chǎn) 24.60 2 劉陽(yáng) 12,636,000 凈資產(chǎn) 23.40 3 康元天成 6,480,000 凈資產(chǎn) 12.00 4 華城新創(chuàng) 21,600,000 貨幣 40.00 合計(jì) 54,000,000 / 100.00 2016年6月24日，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《實(shí)收資本復(fù)核報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2016〕2-29號(hào)），對(duì)報(bào)告期內(nèi)的實(shí)收資本到位情況進(jìn)行了復(fù)核，認(rèn)為：“截至2016年5月31日，威保特實(shí)收資本總額5,萬(wàn)元，業(yè)已全部到位�！� 華城新創(chuàng)是北控水務(wù)的控股，北控水務(wù)為香港聯(lián)交所上市，證券代碼為0371.HK。北控水務(wù)是香港上市北京控股（0392.HK）的聯(lián)營(yíng)。 根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》規(guī)定：“1、設(shè)立的主體、程序合法、合規(guī)。（1）國(guó)有企業(yè)需要提供相應(yīng)的國(guó) 1-1-24 有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院、地方政府授權(quán)的其他部門、機(jī)構(gòu)關(guān)于國(guó)有股權(quán)設(shè)置的批復(fù)文件”。根據(jù)《關(guān)于施行 有關(guān)問(wèn)題的函》（國(guó)資廳產(chǎn)權(quán)〔2008〕80號(hào)）規(guī)定，持有上市股份的下列企業(yè)或單位應(yīng)按照《上市國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]108號(hào)）標(biāo)注國(guó)有股東標(biāo)識(shí)：“1.政府機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或出資人全部為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的有限責(zé)任或股份有限。2.上述單位或企業(yè)持股比例達(dá)到或超過(guò)50%的制企業(yè)；上述單位或企業(yè)合計(jì)持股比例達(dá)到或超過(guò)50%，且其中之一為大股東的制企業(yè)。3.上述“2”中所述企業(yè)連續(xù)保持控股關(guān)系的各級(jí)子企業(yè)。4.以上所有單位或企業(yè)的所屬單位或全資子企業(yè)。”股改設(shè)立時(shí)股東均為自然人及自然人持股的有限合伙企業(yè)，因此不涉及國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)問(wèn)題。在2015年9月增資時(shí)，由于北京控股持有北控水務(wù)的股份低于50%，北控水務(wù)不具有標(biāo)注為國(guó)有股東的條件，不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為國(guó)有股東，其控股華城新創(chuàng)持有40%的股份不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國(guó)有股。因此，不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為國(guó)有企業(yè)，本次申請(qǐng)股份在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌不需要取得國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)。 在本次增資過(guò)程中，陶晉、劉陽(yáng)、康元天成（以下簡(jiǎn)稱原股東）與華城新創(chuàng)簽署了《長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢拊鲑Y協(xié)議》及其補(bǔ)充協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議（二）、補(bǔ)充協(xié)議（三），華城新創(chuàng)向原股東出具關(guān)于本次增資協(xié)議的承諾函（以下簡(jiǎn)稱“增資協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議”）。增資協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議的關(guān)鍵條款和利益安排如下： （1）業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償 原股東共同承諾，2015年會(huì)計(jì)年度的經(jīng)審計(jì)稅后凈利潤(rùn)不低于人民幣壹仟伍佰萬(wàn)元（￥15,000,000.00）；2016會(huì)計(jì)年度的經(jīng)審計(jì)稅后凈利潤(rùn)不低于人民幣壹仟玖佰伍拾萬(wàn)元（￥19,500,000.00）；2017會(huì)計(jì)年度的經(jīng)審計(jì)稅后凈利潤(rùn)不低于人民幣貳仟伍佰叁拾伍萬(wàn)元（￥25,350,000.00）。如果沒(méi)有實(shí)現(xiàn)上述任一年度目標(biāo)凈利潤(rùn)，則原股東應(yīng)向華城新創(chuàng)承擔(dān)相應(yīng)的現(xiàn)金補(bǔ)償；華城新創(chuàng)同意接受現(xiàn)金補(bǔ)償。現(xiàn)金補(bǔ)償金額＝華城新創(chuàng)累計(jì)向支付的全部增資款金額（1－實(shí)際實(shí)現(xiàn)的業(yè)績(jī)指標(biāo)承諾的業(yè)績(jī)指標(biāo)）�，F(xiàn)金補(bǔ)償?shù)馁Y金來(lái)源為：1）在將可分配利潤(rùn)分配給全體股東時(shí)，由直接將應(yīng)分配給原股東的分紅支付給華城新創(chuàng)予以補(bǔ)足，或者原股東收到分紅后，將其分紅所得支付給華城新創(chuàng)予以補(bǔ)足；2）如果上述分紅仍不足以彌補(bǔ)業(yè)績(jī)補(bǔ)償款，則華城新創(chuàng)就不 1-1-25 足部分仍有權(quán)要求原股東以零價(jià)格向華城新創(chuàng)轉(zhuǎn)讓原股東所持股權(quán)（股份）的補(bǔ)償方式，在該種方式下原股東轉(zhuǎn)讓的股權(quán)（股份）數(shù)量＝華城新創(chuàng)屆時(shí)實(shí)際持有的股權(quán)（股份）總數(shù)×（承諾的業(yè)績(jī)指標(biāo)÷實(shí)際實(shí)現(xiàn)的業(yè)績(jī)指標(biāo)－1）。此時(shí)，為了保證的存續(xù)及正常的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，除非經(jīng)華城新創(chuàng)特別同意，否則原股東在對(duì)甲方補(bǔ)償后，所持有的股份持有量不得低于總股份的三分之一�，F(xiàn)金補(bǔ)償金額逐年計(jì)算。業(yè)績(jī)考核期內(nèi)，允許用2016年或2017年的達(dá)標(biāo)后超額利潤(rùn)彌補(bǔ)2015年未達(dá)標(biāo)利潤(rùn)；用2017年的達(dá)標(biāo)后超額利潤(rùn)彌補(bǔ)2016年未達(dá)標(biāo)利潤(rùn)�，F(xiàn)金補(bǔ)償在2017年12月31日后30日內(nèi)統(tǒng)一結(jié)算支付。 （2）業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì) 如經(jīng)審計(jì)后稅后凈利潤(rùn)在考核期內(nèi)相應(yīng)年度滿足下表所列條件要求，且整個(gè)考核期內(nèi)年復(fù)合增長(zhǎng)率不低于40%時(shí)，華城新創(chuàng)對(duì)原股東進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。 因此產(chǎn)生的應(yīng)由原股東承擔(dān)的稅費(fèi)由其自擔(dān)。 年度 經(jīng)審計(jì)后稅后凈利潤(rùn)（元） 獎(jiǎng)勵(lì)（元） 1,500萬(wàn)（含）-1,650萬(wàn)（不含） 無(wú)獎(jiǎng)勵(lì) 2015年 1,650萬(wàn)（含）-1,800萬(wàn)（不含） 獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn) 1,800萬(wàn)及以上 獎(jiǎng)勵(lì)1,000萬(wàn) 1,950萬(wàn)（含）-2015年稅后凈利潤(rùn)的140%（不含） 無(wú)獎(jiǎng)勵(lì) 2016年 完成2015年稅后凈利潤(rùn)的140%（含）-150%（不含） 獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn) 完成2015年稅后凈利潤(rùn)的150%及以上 獎(jiǎng)勵(lì)1,000萬(wàn) 2,535萬(wàn)（含）-2016年稅后凈利潤(rùn)的140%（不含） 無(wú)獎(jiǎng)勵(lì) 2017年 完成2016年稅后凈利潤(rùn)的140%（含）-150%（不含） 獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn) 完成2016年稅后凈利潤(rùn)的150%及以上 獎(jiǎng)勵(lì)1,000萬(wàn) 注：獎(jiǎng)勵(lì)逐年計(jì)算，在2017年12月31日后30日內(nèi)統(tǒng)一結(jié)算支付。 （3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制 除非取得對(duì)方事先書(shū)面同意，任意一方（陶晉、劉陽(yáng)、康元天成與華城新創(chuàng)任意一方）在鎖定期內(nèi)不得將其在直接或間接持有的任何股權(quán)直接或間接進(jìn)行出售、贈(zèng)予、質(zhì)押、設(shè)定產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)或以其它方式加以處分（但經(jīng)過(guò)董事會(huì)批準(zhǔn)的員工股權(quán)激勵(lì)的情況除外）。鎖定期應(yīng)于下述日期中較早之日結(jié)束：（i）自本協(xié)議簽訂之日起五年；（ii）轉(zhuǎn)主板上市之日。 （4）優(yōu)先購(gòu)買權(quán) 若任一股東（“轉(zhuǎn)讓方”）希望向任何第三方（“受讓方”）直接或間接地出售其在的全部或部分股權(quán)，轉(zhuǎn)讓方必須提前10個(gè)工作日給予其余全部股東（“其余股東”）一份書(shū)面通知（“轉(zhuǎn)讓通知”）。其余股東以其屆時(shí)各自持股比例對(duì) 1-1-26 轉(zhuǎn)讓方擬轉(zhuǎn)讓的該等股權(quán)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。在轉(zhuǎn)讓方向其余股東送達(dá)轉(zhuǎn)讓通知之后，各其余股東必須在其收到轉(zhuǎn)讓通知后的十個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式答復(fù)轉(zhuǎn)讓方，表明其：(i)不同意該等出售，或(ii)同意該等出售并在其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)范圍內(nèi)購(gòu)買轉(zhuǎn)讓方擬出售的股權(quán)。 （5）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán) 原股東應(yīng)確保在發(fā)行任何類型的股權(quán)給華城新創(chuàng)或其關(guān)聯(lián)方之外的任何人之前向華城新創(chuàng)發(fā)出要約，該要約使華城新創(chuàng)有權(quán)優(yōu)先于原股東以與擬向認(rèn)購(gòu)人提出的相同發(fā)行條件和對(duì)價(jià)購(gòu)買該種全部或部分股權(quán)。但是，前述的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)不適用于（i）在合格上市（指：掛牌新三板，以下同）時(shí)發(fā)行的股權(quán)；（ii）為實(shí)施經(jīng)適當(dāng)批準(zhǔn)的員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃而發(fā)行的股權(quán)。 （6）股權(quán)反攤薄權(quán) 華城新創(chuàng)繳納首次增資款后，如各方一致同意由第三方（“新股東”）增加額外的注冊(cè)資本，則新股東認(rèn)繳該新增注冊(cè)資本之前對(duì)的估值不得低于華城新創(chuàng)屆時(shí)持有的股權(quán)對(duì)應(yīng)的估值。（為避免歧義，反攤薄股權(quán)對(duì)應(yīng)的估值=華城新創(chuàng)為取得反攤薄股權(quán)支付的對(duì)價(jià)÷反攤薄股權(quán)占權(quán)益的比例，按該新增注冊(cè)資本完成前狀態(tài)計(jì)算）。如上述攤薄禁止條款被違背，則原股東向華城新創(chuàng)支付人民幣貳仟萬(wàn)元的違約金。 （7）強(qiáng)制賣出權(quán) 在以下任一事件發(fā)生時(shí)（以先發(fā)生者為準(zhǔn)），華城新創(chuàng)有權(quán)通過(guò)向原股東發(fā)出書(shū)面通知的方式要求其購(gòu)買其持有的的股權(quán)。1）在剝離慈利百斯特之日（以工商變更日為準(zhǔn)，下同）起壹年內(nèi)未實(shí)現(xiàn)合格上市（但本協(xié)議“合格上市”條款約定的除外條款適用時(shí)除外，因華城新創(chuàng)增資行為導(dǎo)致時(shí)除外）；2）2015年、2016年、2017年稅后凈利潤(rùn)低于承諾業(yè)績(jī)的50%；3）發(fā)生被拒絕上市事件（但本協(xié)議“合格上市”條款約定的除外條款適用時(shí)除外）；4）、原股東在交易文件中的陳述和保證有嚴(yán)重虛假或欺詐行為；5）、原股東有重大違約違法行為且在收到華城新創(chuàng)要求改正的書(shū)面通知后六十（60）個(gè)工作日內(nèi)仍沒(méi)有改正。 購(gòu)買價(jià)格應(yīng)不低于以下三者之和：（i）投資成本（對(duì)于華城新創(chuàng)而言，指已向支付的全部金額）；（ii）資金占用成本，和（iii）華城新創(chuàng)根據(jù)本協(xié)議有權(quán)從獲得但尚未收取的分紅。具體計(jì)算公式為：購(gòu)買價(jià)格＝華城新創(chuàng)已支付的全 n 部金額（1+10%）－華城新創(chuàng)屆時(shí)已轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)所對(duì)應(yīng)的投資成本。在公 1-1-27 式中，n代表華城新創(chuàng)持有股權(quán)的時(shí)間，時(shí)間從華城新創(chuàng)投資之日起開(kāi)始計(jì)算，到華城新創(chuàng)收到所有受讓價(jià)款之日結(jié)束（n到月，如兩年三個(gè)月n=2.25）。 （8）清算剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先分配權(quán) 各方同意，在的資產(chǎn)根據(jù)適用法律規(guī)定的優(yōu)先順序支付清算費(fèi)用和償還的債務(wù)（包括有關(guān)員工及稅務(wù)責(zé)任）后，在沒(méi)有本協(xié)議各方主體之外的適格公眾股東參與時(shí)，剩余的資產(chǎn)或者控制權(quán)變更交易中收購(gòu)方已支付和應(yīng)支付的全部對(duì)價(jià)依以下分案進(jìn)行分配：華城新創(chuàng)可優(yōu)先于其他股權(quán)持有人獲得一定數(shù)額的優(yōu)先分配額（“優(yōu)先分配額”），該優(yōu)先分配額是下列1）和2）兩者中的較高者：1）以下三者之和：（i）認(rèn)購(gòu)價(jià)款，（ii）資金占用成本，和（iii）華城新創(chuàng)根據(jù)本協(xié)議有權(quán)獲得但尚未收取的分紅；2）全部可分配資產(chǎn)與華城新創(chuàng)所持股權(quán)比例之乘積。 綜上，歷次增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為均符合法律規(guī)定，不存在股份代持、股份支付的情形，股東適格，股權(quán)明晰。股權(quán)的歷次轉(zhuǎn)讓均為股東之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，已按照規(guī)定繳納稅款。 陶晉、劉陽(yáng)、康元天成與華城新創(chuàng)簽訂的“增資協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議”中存在著業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、股權(quán)反攤薄權(quán)、強(qiáng)制賣出權(quán)、清算剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先分配權(quán)等特殊條款。 其中，業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、強(qiáng)制賣出權(quán)、清算剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先分配權(quán)均系合同雙方本著意思自治的原則自愿訂立，上述約定只涉及到股東之間的約定，不存在需要承擔(dān)責(zé)任和義務(wù)以及損害利益的情形。優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款中明確約定不適用于掛牌新三板后新增發(fā)的股份，清算剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先分配權(quán)條款中明確約定在沒(méi)有本協(xié)議各方主體之外的適格公眾股東參與時(shí)才能適用，因此該等條款不涉及到未參與條款約定的其他主體的利益。上述特殊條款的約定不會(huì)對(duì)治理造成重大不利影響，亦不會(huì)對(duì)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。2015年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為1,559.82萬(wàn)元，已完成對(duì)該年度的業(yè)績(jī)承諾。 同時(shí)，股東陶晉、劉陽(yáng)、康元天成承諾：其與新增股東之間不存在股權(quán)方面的糾紛，也未因相關(guān)“增資協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議”的簽署和履行而影響的日常經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作和有效存續(xù)。其承諾將積極履行“增資協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議”的相關(guān)約定，確保不會(huì)因上述協(xié)議遭受任何損失，如因該等協(xié)議遭受任何損失，其承諾將全額承擔(dān)該等損失。 1-1-28 綜上，股東陶晉、劉陽(yáng)、康元天成與華城新創(chuàng)約定的上述條款不會(huì)損害及其他股東利益，不會(huì)對(duì)申請(qǐng)股份公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性障礙。 四、控股子、參股和分情況 （一）的子情況 1、慈利威保特 名稱：慈利縣威保特環(huán)�？萍加邢� 類型：有限責(zé)任（自然人投資或控股的法人獨(dú)資） 法定代表人：陶晉 注冊(cè)資本：2,410萬(wàn)元 成立日期：2014年4月18日 住所：慈利縣零陽(yáng)鎮(zhèn)仁和村廖家灣組 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)： 經(jīng)營(yíng)范圍：環(huán)保新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)，化工產(chǎn)品及原料（不含危險(xiǎn)、監(jiān)控、有毒、有害、易制毒、食品用化學(xué)品）的研究、開(kāi)發(fā)、銷售及其相關(guān)的技術(shù)服務(wù)，防滲漏、污水處理、廢氣處理工程施工（需資質(zhì)證、許可證的項(xiàng)目取得相應(yīng)的資質(zhì)證、許可證后方可經(jīng)營(yíng)），環(huán)保項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)，環(huán)保、環(huán)衛(wèi)設(shè)、機(jī)電設(shè)、建材（不含硅酮膠）、儀器儀表、五金交電的銷售（上述范圍中涉及行政許可或行政審批的憑許可證或?qū)徟募䦶氖孪鄳?yīng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)） 股權(quán)結(jié)構(gòu)：威保特持有其的股權(quán)。 主營(yíng)業(yè)務(wù)：生活垃圾處理項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)服務(wù)。作為項(xiàng)目主體，實(shí)施慈利縣廖家灣生活垃圾無(wú)害化處理場(chǎng)轉(zhuǎn)讓及特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，慈利威保特的業(yè)務(wù)模式詳見(jiàn)本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)“第二節(jié)業(yè)務(wù)”之“五、的商業(yè)模式”之“（一）服務(wù)模式1、運(yùn)營(yíng)服務(wù)模式”之“（1）TOT模式”。 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下表： 單位：元 項(xiàng)目 2016年5月31日/2016年1-5月 2015年12月31日/2015年度 資產(chǎn)總額 81,926,682.66 82,263,341.73 凈資產(chǎn) 38,291,369.79 34,236,808.85 營(yíng)業(yè)收入 5,334,945.04 12,443,840.62 凈利潤(rùn) 4,054,560.94 7,715,878.38 注：2016年1-5月和2015年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。 1-1-29 2、武岡威保特 名稱：武岡北控威保特環(huán)境科技有限 類型：有限責(zé)任（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資） 法定代表人：陶晉 注冊(cè)資本：4,000萬(wàn)元 成立日期：2016年1月18日 住所：湖南省武岡市迎春亭辦事處東升北路東方之星一樓第6號(hào)門面 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91430581MA4L2LXCX9 經(jīng)營(yíng)范圍：固體廢物治理；垃圾無(wú)害化、資源化處理；市政設(shè)施管理；環(huán)境衛(wèi)生管理；從事城市生活垃圾經(jīng)營(yíng)性清掃、收集、運(yùn)輸、處理服務(wù)；城鄉(xiāng)市容管理；污水處理及其再生利用。（以上范圍不含危險(xiǎn)化學(xué)品）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。 股權(quán)結(jié)構(gòu)：威保特持有其的股權(quán)。 主營(yíng)業(yè)務(wù)：生活垃圾處理項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)服務(wù)。作為項(xiàng)目主體，實(shí)施武岡市城市生活垃圾填埋場(chǎng)項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，武岡威保特的業(yè)務(wù)模式詳見(jiàn)本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)“第二節(jié)業(yè)務(wù)”之“五、的商業(yè)模式”之“（一）服務(wù)模式1、運(yùn)營(yíng)服務(wù)模式”之“（1）TOT模式”。 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下表： 單位：元 項(xiàng)目 2016年5月31日/2016年1-5月 2015年12月31日/2015年度 資產(chǎn)總額 102,589,603.76 - 凈資產(chǎn) 41,527,900.84 - 營(yíng)業(yè)收入 2,080,355.43 - 凈利潤(rùn) 1,527,900.84 - 注：2016年1-5月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。 3、衡陽(yáng)威保特 名稱：衡陽(yáng)北控威保特環(huán)境科技有限 類型：有限責(zé)任（自然人投資或控股的法人獨(dú)資） 法定代表人：陶晉 注冊(cè)資本：108萬(wàn)元 成立日期：2016年1月28日 住所：湖南省衡陽(yáng)市石鼓區(qū)松木開(kāi)發(fā)區(qū)松楓路三期創(chuàng)業(yè)基地19棟 1-1-30 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91430407MA4L2RR26T 經(jīng)營(yíng)范圍：固體廢物治理；垃圾無(wú)害化、資源化處理；市政設(shè)施管理；環(huán)境衛(wèi)生管理；從事城市生活垃圾經(jīng)營(yíng)性清掃、收集、運(yùn)輸、處理服務(wù)；城鄉(xiāng)市容管理；污水處理及其再生利用。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。 股權(quán)結(jié)構(gòu)：威保特持有其的股權(quán)。 主營(yíng)業(yè)務(wù)：污水處理項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)。目前作為項(xiàng)目主體，實(shí)施湖南衡陽(yáng)松木經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)污水處理委托運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目。衡陽(yáng)威保特的業(yè)務(wù)模式詳見(jiàn)本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)“第二節(jié)業(yè)務(wù)”之“五、的商業(yè)模式”之“（一）服務(wù)模式1、運(yùn)營(yíng)服務(wù)模式”。 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下表： 單位：元 項(xiàng)目 2016年5月31日/2016年1-5月 2015年12月31日/2015年度 資產(chǎn)總額 12,273,154.83 - 凈資產(chǎn) 1,950,259.46 - 營(yíng)業(yè)收入 1,791,964.66 - 凈利潤(rùn) 870,259.46 - 注：2016年1-5月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。 4、仁化威保特 名稱：仁化縣北控威保特垃圾處理有限責(zé)任 類型：有限責(zé)任（法人獨(dú)資，私營(yíng)） 法定代表人：陶晉 注冊(cè)資本：50萬(wàn)元 成立日期：2016年4月22日 住所：仁化縣濱江路1號(hào)富凱華城2幢2號(hào)商鋪 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91440224MA4UNUNPXF 經(jīng)營(yíng)范圍：垃圾無(wú)害化、資源化處理；固定廢物治理；市政設(shè)施管理。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)） 股權(quán)結(jié)構(gòu)：威保特持有其的股權(quán)。 主營(yíng)業(yè)務(wù)：生活垃圾處理項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)服務(wù)。目前作為項(xiàng)目主體，實(shí)施仁化縣環(huán)境綜合治理委托運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目生活垃圾無(wú)害化處理服務(wù)項(xiàng)目，仁化威保特的業(yè)務(wù)模式詳見(jiàn)本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)“第二節(jié)業(yè)務(wù)”之“五、的商業(yè)模式”之“1、運(yùn)營(yíng)服務(wù)模式”之“（一）服務(wù)模式”。 1-1-31 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下表： 單位：元 項(xiàng)目 2016年5月31日/2016年1-5月 2015年12月31日/2015年度 資產(chǎn)總額 474,833.48 - 凈資產(chǎn) 474,833.48 - 營(yíng)業(yè)收入 0.00 - 凈利潤(rùn) -25,166.52 - 注：2016年1-5月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。 5、興安威保特 名稱：興安縣北控威保特環(huán)境科技有限 類型：有限責(zé)任（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資） 法定代表人：陶晉 注冊(cè)資本：5,000萬(wàn)元 成立日期：2016年5月12日 住所：興安縣興安鎮(zhèn)新華路（興龍購(gòu)物城25幢1層02號(hào)房） 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91450325MA5KC8JN0G 經(jīng)營(yíng)范圍：環(huán)境衛(wèi)生管理；環(huán)保技術(shù)推廣服務(wù)；環(huán)境污染治理項(xiàng)目投資；垃圾無(wú)害化、資源化處理；固體廢物治理；市政設(shè)施管理；從事城市生活垃圾經(jīng)營(yíng)性清掃、收集、運(yùn)輸、處理服務(wù)；污水處理及其再生利用；市政公用工程施工；工程環(huán)保設(shè)施工；水污染處理。 股權(quán)結(jié)構(gòu)：威保特持有其的股權(quán)。 主營(yíng)業(yè)務(wù)：生活垃圾處理項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)服務(wù)。截至報(bào)告期末，尚未開(kāi)展業(yè)務(wù)。 興安威保特于2016年5月12日設(shè)立，截至2016年5月31日，暫無(wú)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。 6、宜昌垃圾處理 名稱：宜昌北控垃圾處理有限 類型：有限責(zé)任（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資） 法定代表人：陶晉 注冊(cè)資本：2,750萬(wàn)元 成立日期：2012年12月12日 住所：當(dāng)陽(yáng)市壩陵辦事處壩陵村 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：65H 1-1-32 經(jīng)營(yíng)范圍：城市生活垃圾衛(wèi)生填埋處理服務(wù)（以上經(jīng)營(yíng)范圍按許可證或批準(zhǔn)文件核定內(nèi)容經(jīng)營(yíng)；未取得相關(guān)有效許可或批準(zhǔn)文件的，不得經(jīng)營(yíng)） 股權(quán)結(jié)構(gòu)：威保特持有其的股權(quán)。 主營(yíng)業(yè)務(wù)：生活垃圾處理項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)服務(wù)。 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下表： 單位：元 項(xiàng)目 2016年5月31日/2016年1-5月 2015年12月31日/2015年度 資產(chǎn)總額 57,185,808.83 56,116,745.15 凈資產(chǎn) 51,435,753.62 49,026,156.20 營(yíng)業(yè)收入 1,907,532.97 5,069,155.93 凈利潤(rùn) 2,409,597.42 6,992,277.41 注：2016年1-5月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)，2015年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）武漢分所審計(jì)。 （二）的分情況 名稱：長(zhǎng)沙威保特環(huán)�？萍脊煞萦邢薰痍�(yáng)分 類型：股份有限分（非上市、自然人投資或控股） 負(fù)責(zé)人：劉陽(yáng) 成立日期：2012年9月18日 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：湖南省桂陽(yáng)縣仁義鎮(zhèn)梧桐村汪山組 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：8X3 經(jīng)營(yíng)范圍：環(huán)境污染治理，設(shè)施運(yùn)營(yíng)（生活垃圾，工業(yè)固體廢棄物，工業(yè)廢水），應(yīng)急處理服務(wù)，環(huán)保設(shè)銷售。 主要業(yè)務(wù)：生活垃圾處理項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)服務(wù)。作為項(xiàng)目主體，實(shí)施桂陽(yáng)縣城市生活垃圾衛(wèi)生填埋場(chǎng)合作特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。 五、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況 （一）董事基本情況 本屆董事會(huì)為屆董事會(huì)，董事會(huì)成員5人，其中董事長(zhǎng)劉陽(yáng)，董事陶晉、鄒亮由創(chuàng)立大會(huì)暨次股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期自2015年3月16日至2018年3月15日；董事黃文龍由股份2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期自2015年9月21日至2018年3月15日。董事崔健由股份2016年第四次臨時(shí)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期自2016年7月11日至2018年3月15日。 董事簡(jiǎn)歷如下： 1-1-33 1、劉陽(yáng)簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)“節(jié)基本情況”之“三、（二）控股股東、實(shí)際控制人情況”。 2、陶晉簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)“節(jié)基本情況”之“三、（二）控股股東、實(shí)際控制人情況”。 3、鄒亮簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)“節(jié)基本情況”之“三、（二）控股股東、實(shí)際控制人情況”。 4、黃文龍，男，1978年生，中國(guó)國(guó)籍，有香港居留權(quán)，碩士學(xué)歷。2003年7月至2003年8月任中海集運(yùn)深圳分箱管部堆場(chǎng)主管；2003年9月至2006年12月任鐵行渣華中國(guó)船務(wù)深圳分箱管部調(diào)度主管；2007年1月至2011年4月任中國(guó)國(guó)際金融有限研究部高級(jí)分析師；2011年5月至2011年6月，自由職業(yè)；2011年7月至2012年11月任中銀國(guó)際控股有限研究部董事級(jí)分析師；2012年11月至2015年3月，自由職業(yè)；2015年3月至今任北控水務(wù)企業(yè)發(fā)展部總經(jīng)理。2015年9月至今任股份董事。 5、崔健，男，1966年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，碩士學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。2010年12月至2014年7月任北京京儀科技股份有限總經(jīng)理；2013年10月至2014年7月任北控水務(wù)集團(tuán)有限副總裁（掛職）；2014年1月至2015年1月任北京北控水務(wù)投資管理有限執(zhí)行董事兼總經(jīng)理；2014年7月至今任北控水務(wù)集團(tuán)有限副總裁；2015年1月至今任北控環(huán)境投資（中國(guó)）有限董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。2016年7月至今任股份董事。 （二）監(jiān)事基本情況 本屆監(jiān)事會(huì)為屆監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員3人，其中監(jiān)事沈潔由創(chuàng)立大會(huì)暨次股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期自2015年3月16日至2018年3月15日，2016年6月24日經(jīng)屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議選舉沈潔為監(jiān)事會(huì)主席；職工代表監(jiān)事易宏祥由職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，任期自2016年6月20日至2018年3月15日；監(jiān)事閆友暉由股份2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期自2015年9月21日至2018年3月15日。簡(jiǎn)歷如下： 1、沈潔，女，1979年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，大專學(xué)歷，注冊(cè)造價(jià)師。1999年7月至2003年6月任中國(guó)石化集團(tuán)湖北江漢油田勘察設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)員；2003年7月至2007年10月任湖北建信建設(shè)項(xiàng)目管理有限招標(biāo)專員；2007年11月至2009年11月任湖南新星項(xiàng)目管理有限項(xiàng)目主管；2009年12月至2015 1-1-34 年8月任湖南遠(yuǎn)晨環(huán)境科技有限副總經(jīng)理；2015年3月至今任股份監(jiān)事、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理。2016年6月經(jīng)屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議選舉為監(jiān)事會(huì)主席。 2、易宏祥，男，1969年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。1989年8月至2009年9月任中國(guó)建筑五局技術(shù)主管；2009年10月至2015年3月任長(zhǎng)沙威保特環(huán)保科技有限工程部經(jīng)理、總監(jiān)；2015年4月至今任股份工程部總監(jiān)，2016年6月起兼任職工監(jiān)事。 3、閆友暉，男，1971年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，碩士學(xué)歷。1997年7月至1999年7月任廣州市蔬菜研究所園藝師；1999年7月至2004年3月任廣東熱點(diǎn)律師事務(wù)所、廣東證券律師事務(wù)所、廣東紅棉律師事務(wù)所律師；2004年3月至2009年2月任北控中科成環(huán)保集團(tuán)有限法務(wù)經(jīng)理；2009年3月至2014年4月任北控水務(wù)集團(tuán)有限法務(wù)經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部副總經(jīng)理；2014年4月至今任北控水務(wù)集團(tuán)有限風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理；2015年9月至今兼任監(jiān)事。 （三）高級(jí)管理人員基本情況 高級(jí)管理人員共4名，其中總經(jīng)理陶晉由股份屆董事會(huì)次會(huì)議聘任，任期自2015年3月16日至2018年3月15日，副總經(jīng)理劉世軍、董事會(huì)秘書(shū)孫靜由股份屆董事會(huì)第八次會(huì)議聘任，任期自2016年6月24日至2018年3月15日，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人向亞鵬由股份屆董事會(huì)第二次會(huì)議聘任，任期自2015年10月10日至2018年3月15日。簡(jiǎn)歷如下： 1、總經(jīng)理陶晉的基本情況詳見(jiàn)本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)節(jié)之“三、（二）控股股東、實(shí)際控制人情況”。 2、劉世軍，男，1984年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。2005年6月至2007年3月任威保特環(huán)保科技有限項(xiàng)目經(jīng)理；2007年5月至2010年9月任中國(guó)水電顧問(wèn)集團(tuán)中南勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院環(huán)保設(shè)計(jì)工程師；2010年10月至2013年10月任湖南現(xiàn)代環(huán)境科技有限副總經(jīng)理；2013年11月至2015年2月任中南大學(xué)再生資源與環(huán)境工程研究所副所長(zhǎng)；2015年3月至今歷任股份運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、副總經(jīng)理。 3、孫靜，女，1982年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。2004年8月至2011年12月任華天酒店集團(tuán)股份有限內(nèi)審專員、證券事務(wù)代表；2012年1月至2013年5月永清環(huán)保股份有限證券事務(wù)代表；2013年6月至2013年12月，自由職業(yè)；2014年1月至2015年9月任湖南經(jīng)閣投資控股集團(tuán)有 1-1-35 限證券事務(wù)經(jīng)理；2015年10月至2016年2月，自由職業(yè)；2016年3月至2016年5月任股份證券事務(wù)代表，2016年6月起擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)、綜合管理中心主任。 4、向亞鵬，男，1982年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，本科學(xué)。
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